1. 合同

1

建筑工程的發(fā)包單 位與承包單位應當 依 法 訂 立 書 面 合 同， 明確雙方的權 利和義務。發(fā)包單 位和承包單位應當 全面履行合同約定 的義務。

不按照合同約定履行 義務的，依法承擔違約 責任。

《中華人 民共和國 建筑法》 第十五條

2

承包單位及其工作 人員不得利用向發(fā) 包單位及其工作人 員行賄、提供回扣 或者給予其他好處 等不正當手段承攬 工程。

在工程發(fā)包與承包中 索賄、受賄、行賄， 構 成犯罪的，依法追究刑 事責任；不構成犯罪 的， 分別處以罰款， 沒 收賄賂的財物，對直接 負責的主管人員和其 他直接責任人員給予 處分。對在工程承包中 行賄的承包單位，除依 照前款規(guī)定處罰外，可 以責令停業(yè)整頓，降低 資質等級或者吊銷資 質證書。

《中華人 民共和國 建筑法》 第十七、 六十八條

3

禁止承包單位將其 承包的全部建筑工 程轉包給他人，禁 止承包單位將其承

承包單位將承包的工 程轉包的，或者違反本 法規(guī)定進行分包的，責 令改正，沒收違法所

《中華人 民共和國 建筑法》 第 二 十

1. 合同

3

包的全部建筑工程 肢解以后以分包的 名義分別轉包給他 人。

得， 并處罰款， 可以責 令停業(yè)整頓，降低資質 等級； 情節(jié)嚴重的， 吊 銷資質證書。承包單位 有前款規(guī)定的違法行 為的， 對因轉包工程或 者違法分包的工程不 符合規(guī)定的質量標準 造成的損失，與接受轉 包或者分包的單位承 擔連帶賠償責任。

八、六十 七條

4

1.建設工程設計單 位不得將所承攬的 建 設 工 程 設 計 轉 包。             2.設計單位不得違 法分包所承攬的工 程。

建設工程設計單位將 所承攬的建設工程設 計轉包的， 責令改正， 沒收違法所得，處合同 約定的設計費 25％以 上 50％以下的罰款，可 以責令停業(yè)整頓，降低 資質； 情節(jié)嚴重的， 吊 銷資質證書。

1. 《建設 工程勘察 設計管理 條例》第 二十 、三 十九條  2. 《建設 工程質量 管 理 條 例》第十 八條

5

建設工程設計的發(fā) 包方與承包方應當 簽訂建設工程設計 合同。

/

《建設工 程勘察設 計管理條 例》第二 十三條

2. 資質

6

從事建設工程設計 的單位應當依法取 得相應等級的資質 證書，并在其資質 等級許可的范圍內 承攬工程。禁止設 計單位超越其資質 等級許可的范圍或 者以其他設計單位 的名義承攬工程。 禁止設計單位允許 其他單位或者個人 以本單位的名義承 攬工程。設計單位 不得轉包或者違法 分 包 所 承 攬 的 工 程。

1.違反《建設工程質量 管理條例》規(guī)定，設計 單位超越本單位資質 等級承攬工程的，責令 停止違法行為，對設計 單位處合同約定的設 計費 1 倍以上 2 倍以下 的罰款；可以責令停業(yè) 整頓， 降低資質等級； 情節(jié)嚴重的，吊銷資質 證書； 有違法所得的， 予以沒收。未取得資質 證書承攬工程的，予以 取締， 依照前款規(guī)定處 以罰款；有違法所得 的， 予以沒收。以欺騙 手段取得資質證書承 攬工程的， 吊銷資質證 書，依照本條第一款規(guī) 定處以罰款；有違法所 得 的 ， 予 以 沒 收 。 2.違反《建設工程質量 管理條例》規(guī)定，設計 單位允許其他單位或 者個人以本單位名義 承攬工程的，責令改

《建設工 程質量管 理條例》 第十八、 六十、六 十一條

2. 資質

6

(詳見上頁)

正， 沒收違法所得， 對 設計單位處合同約定 的設計費 1 倍以上 2 倍 以下的罰款；可以責令 停業(yè)整頓， 降低資質等 級； 情節(jié)嚴重的，吊銷 資質證書。

(詳見上頁)

7

禁止建設工程設計 單位和個人從事下 列活動 :(一)超越 資質許可范圍或者 以其他建設工程設 計單位的名義承攬 建 設 工 程 設 計 業(yè) 務 ;(二)允許其他 單位或者個人以本 單位的名義承攬建 設 工 程 設 計 業(yè) 務 ;(三)未經注冊 執(zhí)業(yè)人員同意，扣 押和使用注冊執(zhí)業(yè) 人員的注冊證書、 執(zhí)業(yè)印章等法定執(zhí) 業(yè)憑證;(四)涂改、 偽 造 或 者 使 用 涂 改、偽造的建設工

1.建設工程設計單位 未經注冊執(zhí)業(yè)人員同 意，扣押和使用其注冊 證書、執(zhí)業(yè)印章等法定 執(zhí)業(yè)憑證的，由縣級以 上建設行政主管部門 責令改正， 處 1000 元 以上 1 萬元以下的罰 款;造成損失的，依法 承 擔 賠 償 責 任 。 2.建設工程設計單位 有下列行為之一的， 由 建設行政主管部門或 者有關主管部門依照 有關法律、法規(guī)規(guī)定進 行處罰:(一)允許其他 單位或者個人以本單 位名義承攬建設工程 設計業(yè)務的;

《云南省 建設工程 勘察設計 管 理 條 例》第十、 四十、四 十五條

2. 資質

7

程設計單位的資質 證書、圖簽、出圖專 用章和執(zhí)業(yè)人員資 格 證 書 及 執(zhí) 業(yè) 印 章。

(二)聘請已經受聘于 其他建設工程設計單 位的注冊執(zhí)業(yè)人員和 其他專業(yè)技術人員從 事設計業(yè)務的;

(詳見上頁)

3. 人員

8

注冊建筑師、設計 注冊工程師和其他 專業(yè)技術人員， 只 能受聘于 1 個設計 單 位 從 事 設 計 活 動，不得掛靠承接 設計業(yè)務，不得出 借、轉讓執(zhí)業(yè)資格 證書和執(zhí)業(yè)印章、 職稱證書。

/

《云南省 建設工程 勘察設計 管 理 條 例》第十 一條

4. 設計 文件

9

設計單位應當根據 勘察成果文件進行 建設工程設計。設 計文件應當符合國 家規(guī)定的設計深度 要求，注明工程合 理使用年限。

/

《建設工 程質量管 理條例》 第二十一 條

10

設計單位在設計文 件中選用的建筑材 料、建筑構配件和 設備，應當注明規(guī)

/

《建設工 程質量管 理條例》

4. 設計 文件

10

格、型號、性能等技 術指標，其質量要 求必須符合國家規(guī) 定的標準。除有特 殊 要 求 的 建 筑 材 料、專用設備、工藝 生產線等外，設計 單位不得指定生產 廠、供應商。

/

第二十二 條

11

建設單位、施工單 位、監(jiān)理單位不得 修改建設工程設計 文件；確需修改建 設 工 程 設 計 文 件 的，應當由原建設 工 程 設 計 單 位 修 改。經原建設工程 設 計 單 位 書 面 同 意，建設單位也可 以委托其他具有相 應資質的建設工程 設計單位修改。修 改單位對修改的設 計文件承擔相應責 任。  施工單位、監(jiān) 理單位發(fā)現建設工

/

《建設工 程勘察設 計管理條 例》第二 十八條

4. 設計 文件

11

程設計文件不符合 工程建設強制性標 準、合同約定的質 量要求的，應當報 告建設單位，建設 單位有權要求建設 工程設計單位對建 設工程設計文件進 行補充、修改。建設 工程設計文件內容 需 要 作 重 大 修 改 的，建設單位應當 報經原審批機關批 準后， 方可修改。

/

(詳見上頁)

12

建設工程設計文件 的編制，一般按照 方案設計、初步設 計和施工圖設計三 個階段進行。屬于 小型建設工程范圍 的， 可以適當合并 ; 國家另有規(guī)定的， 從其規(guī)定。

/

《云南省 建設工程 勘察設計 管 理 條 例》第二 十三條

4. 設計 文件

13

建設工程設計單位 應當建立健全質量 保證體系，對建設 工程設計文件編制 的全過程實行質量 控制，并對其建設 工程設計的質量負 責。建設工程設計 成果提交建設單位 時，應當有設計、校 對、審核、審定人的 本人簽字和打印實 名，并加蓋出圖專 用章及相應注冊建 筑師、設計注冊工 程師執(zhí)業(yè)專用章。 建設工程設計單位 應當采用由省建設 行政主管部門統(tǒng)一 制作頒發(fā)的出圖專 用章。不具有法人 資格的建設工程設 計分支機構編制的 建設工程設計文件 無效，建設行政主 管部門或者有關主 管部門不得審批。

/

《云南省 建設工程 勘察設計 管 理 條 例》第二 十四條

4. 設計 文件

14

建設工程設計文件 中應當說明抗震設 防烈度、抗震設防 類別以及擬采用的 抗震設防措施。采 用隔震減震技術的 建設工程，設計文 件中應當對隔震減 震裝置技術性能、 檢驗檢測、施工安 裝和使用維護等提 出明確要求。

/

《建設工 程抗震管 理條例》 第十一條

15

對位于高烈度設防 地區(qū)、地震重點監(jiān) 視防御區(qū)的下列建 設工程，設計單位 應當在初步設計階 段按照國家有關規(guī) 定編制建設工程抗 震設防專篇，并作 為設計文件組成部 分： (一) 重大建設 工程； (二) 地震時 可能發(fā)生嚴重次生 災害的建設工程；  (三) 地震時使用 功能不能中斷或者 需要盡快恢復的建 設工程。

設計單位有下列行為 之一的，責令改正， 處 10 萬元以上 30 萬元以 下的罰款；情節(jié)嚴重 的， 責令停業(yè)整頓， 降 低資質等級或者吊銷 資質證書；造成損失 的，依法承擔賠償責 任：  (二) 未在初步設 計階段將建設工程抗 震設防專篇作為設計 文件組成部分；  (三) 未按照抗震設防強制 性標準進行設計。

《建設工 程抗震管 理條例》 第十二、 四十一條

4. 設計 文件

16

對超限高層建筑工 程，設計單位應當 在設計文件中予以 說明，建設單位應 當在初步設計階段 將設計文件等材料 報送省、自治區(qū)、直 轄市人民政府住房 和城鄉(xiāng)建設主管部 門進行抗震設防審 批。住房和城鄉(xiāng)建 設主管部門應當組 織專家審查，對采 取的抗震設防措施 合理可行的，予以 批準。超限高層建 筑工程抗震設防審 批意見應當作為施 工圖設計和審查的 依據。前款所稱超 限高層建筑工程， 是指超出國家現行 標準所規(guī)定的適用 高度和適用結構類 型的高層建筑工程 以及體型特別不規(guī) 則 的 高 層 建 筑 工 程。

設計單位有下列行為 的，責令改正，處 10 萬 元以上 30 萬元以下的 罰款； 情節(jié)嚴重的， 責 令停業(yè)整頓，降低資質 等級或者吊銷資質證 書； 造成損失的，依法 承擔賠償責任：  (一) 未按照超限高層建筑 工程抗震設防審批意 見進行施工圖設計；

《建設工 程抗震管 理條例》 第十三、 四十一條

4. 設計 文件

17

建設單位應當將施 工圖送審查機構審 查，但審查機構不 得與所審查項目的 建設單位、勘察設 計企業(yè)有隸屬關系 或 者 其 他 利 害 關 系。

/

《房屋建 筑和市政 基礎設施 工程施工 圖設計文 件審查管 理辦法》 第九條

5. 設計 交底 圖紙 會審

18

建設工程設計單位 應當在建設工程施 工前， 向施工單位 和監(jiān)理單位說明建 設工程設計意圖， 解釋建設工程設計 文件。建設工程設 計單位應當及時解 決施工中出現的設 計問題。

/

《建設工 程勘察設 計管理條 例》第三 十條

6. 質量 責任

19

建筑工程設計的質 量必須符合國家有 關建筑工程安全標 準的要求。

/

《中華人 民共和國 建筑法》 第五十二 條

6. 質量 責任

20

建設單位不得以任 何理由，要求建筑 設計單位在工程設 計中，違反法律、行 政法規(guī)和建筑工程 質量、安全標準，降 低工程質量。建筑 設計單位對建設單 位違反前款規(guī)定提 出的降低工程質量 的要求，應當予以 拒絕。

/

《中華人 民共和國 建筑法》 第五十四 條

21

建筑工程的設計單 位必須對其設計的 質量負責。設計文 件應當符合有關法 律、行政法規(guī)的規(guī) 定 和 建 筑 工 程 質 量、安全標準、建筑 工程勘察、設計技 術規(guī)范以及合同的 約定。設計文件選 用的建筑材料、建 筑構配件和設備， 應當注明其規(guī)格、 型號、性能等技術 指標，其質量要求 必須符合國家規(guī)定 的標準。

/

《中華人 民共和國 建筑法》 第五十六 條

6. 質量 責任

22

建筑設計單位對設 計文件選用的建筑 材料、建筑構配件 和設備，不得指定 生產廠、供應商。

/

《中華人 民共和國 建筑法》 第五十七 條

23

建筑設計單位不按 照建筑工程質量、 安全標準進行設計 的，責令改正，處以 罰款；造成工程質 量事故的，責令停 業(yè)整頓， 降低資質 等級或者吊銷資質 證書，沒收違法所 得，并處罰款；造成 損失的，承擔賠償 責任；構成犯罪的， 依 法 追 究 刑 事 責 任。

/

《中華人 民共和國 建筑法》 第七十三 條

24

設計單位必須按照 工程建設強制性標 準進行設計，并對 其 設 計 的 質 量 負 責。注冊建筑師、注 冊結構工程師等注

1.違反《建設工程質量 管理條例》規(guī)定，有下 列行為之一的，責令改 正， 處 10 萬元以上 30 萬元以下的罰款：(二) 設計單位未根據勘察

《建設工 程質量管 理條例》 第十九、 六十三、 七十二、

6. 質量 責任

24

冊執(zhí)業(yè)人員應當在 設計文件上簽字， 對設計文件負責。

成果文件進行工程設 計的；  (三) 設計單位 指定建筑材料、建筑構 配件的生產廠、供應商 的；  (四) 設計單位未 按照工程建設強制性 標準進行設計的。有前 款所列行為，造成工程 質量事故的，責令停業(yè) 整頓， 降低資質等級； 情節(jié)嚴重的，吊銷資質 證書； 造成損失的， 依 法承擔賠償責任。    2.違反《建設工程質量 管理條例》規(guī)定，注冊 建筑師、注冊結構工程 師等注冊執(zhí)業(yè)人員因 過錯造成質量事故的， 責令停止執(zhí)業(yè) 1 年；造 成重大質量事故的， 吊 銷執(zhí)業(yè)資格證書，5 年 以內不予注冊；情節(jié)特 別惡劣的，終身不予注 冊。                3.依照《建設工程質量 管理條例》規(guī)定，給予

七十三、 七十四、 七十五、 七十七條

6. 質量 責任

24

(詳見上頁)

單位罰款處罰的，對單 位直接負責的主管人 員和其他直接責任人 員處單位罰款數額 5% 以上 10%以下的罰款。 4.設計單位違反國家 規(guī)定， 降低工程質量標 準，造成重大安全事 故， 構成犯罪的，對直 接責任人員依法追究 刑事責任。          5.《建設工程質量管理 條例》規(guī)定的責令停業(yè) 整頓， 降低資質等級和 吊銷資質證書的行政 處罰， 由頒發(fā)資質證書 的機關決定；其他行政 處罰， 由建設行政主管 部門或者其他有關部 門依照法定職權決定。 依照本條例規(guī)定被吊 銷資質證書的， 由工商 行政管理部門吊銷其 營業(yè)執(zhí)照。          6.設計單位的工作人 員因調動工作、退休等

(詳見上頁)

6. 質量 責任

24

(詳見上頁)

原因離開該單位后，被 發(fā)現在該單位工作期 間違反國家有關建設 工程質量管理規(guī)定，造 成重大工程質量事故 的，仍應當依法追究法 律責任。

(詳見上頁)

25

建設工程設計單位 和相關人員應當按 照下列規(guī)定承擔相 應 的 質 量 責 任 :(一)建設工程 設計單位對提交的 建設工程設計文件 的質量負責 ;(二) 建設工程設計單位 的法定代表人，對 本單位編制的設計 文件全面負責，在 設計使用年限內承 擔質量責任 ;(三) 建設工程設計單位 的技術負責人，對 其負責審定的建設 工程設計文件在工 程合理使用年限內

1.建設工程設計單位 不依據經審查合格的 建設工程勘察文件進 行設計的， 由建設行政 主管部門或者有關主 管部門責令改正，處 5000 元以上 1 萬元以 下的罰款。          2.建設工程設計單位 有下列行為的， 由建設 行政主管部門或者有 關主管部門依照有關 法律、法規(guī)規(guī)定進行處 罰: (三)未按照工程建 設強制性標準進行設 計的。

《云南省 建設工程 勘察設計 管 理 條 例》第二 十五、四 十一、四 十五條

6. 質量 責任

25

承 擔 質 量 責 任 ;( 四)建設工程 設 計 的 項 目 負 責 人、項目審核人、項 目審定人、注冊執(zhí) 業(yè) 人 員 和 專 業(yè) 人 員，對其負責編制 的建設工程設計文 件在工程合理使用 年限內承擔質量責 任。

(詳見上頁)

(詳見上頁)

26

建設工程設計文件 中規(guī)定采用的新技 術、新材料，可能影 響建設工程質量和 安全，又沒有國家 技術標準的，應當 由國家認可的檢測 機構進行試驗、論 證， 出具檢測報告， 并經國務院有關部 門或者省、自治區(qū)、 直轄市人民政府有 關部門組織的建設 工程技術專家委員 會審定后，方可使 用。

/

《建設工 程勘察設 計管理條 例》第二 十九條

6. 質量 責任

27

設計單位應當參與 建設工程質量事故 分析，并對因設計 造成的質量事故， 提出相應的技術處 理方案。

發(fā)生重大工程質量事 故隱瞞不報、謊報或者 拖延報告期限的，對直 接負責的主管人員和 其他責任人員依法給 予行政處分。

《建設工 程質量管 理條例》 第 二 十 四、七十 條

28

工程質量事故發(fā)生 后，事故現場有關 人員應當立即向工 程建設單位負責人 報告；工程建設單 位負責人接到報告 后，應于 1 小時內 向事故發(fā)生地縣級 以上人民政府住房 和城鄉(xiāng)建設主管部 門 及 有 關 部 門 報 告。情況緊急時，事 故現場有關人員可 直接向事故發(fā)生地 縣級以上人民政府 住房和城鄉(xiāng)建設主 管部門報告。

住房和城鄉(xiāng)建設主管 部門應當依據有關法 律法規(guī)的規(guī)定，對事故 負有責任的建設、勘 察、設計、施工、監(jiān)理 等單位和施工圖審查、 質量檢測等有關單位 分別給予罰款、停業(yè)整 頓、降低資質等級、吊 銷資質證書其中一項 或多項處罰，對事故負 有責任的注冊執(zhí)業(yè)人 員分別給予罰款、停止 執(zhí)業(yè)、吊銷執(zhí)業(yè)資格證 書、終身不予注冊其中 一項或多項處罰。

《關于做 好房屋建 筑和市政 基礎設施 工程質量 事故報告 和調查處 理工作的 通知》第 三條      (一)、第 五條(二)

7.

項目

負責

人質

量安

全責

任

29

建筑工程設計單位 項目負責人(以下 簡稱設計項目負責 人) 是指經設計單 位 法 定 代 表 人 授 權，代表設計單位 負責建筑工程項目 全過程設計質量管 理，對工程設計質 量承擔總體責任的 人員。設計項目負 責人應當由取得相 應的工程建設類注 冊執(zhí)業(yè)資格(主導 專業(yè)未實行注冊執(zhí) 業(yè)制度的除外) ，并 具備設計質量管理 能力的人員擔任。 承擔民用房屋建筑 工程的設計項目負 責人原則上由注冊 建筑師擔任。建筑 工程設計工作開始 前，設計單位法定 代表人應當簽署授 權書， 明確設計項

設計項目負責人質量 安全違法違規(guī)行為行 政處罰(處理) 規(guī)定： 一、違反第一項規(guī)定的 行政處罰：設計單位允 許其他單位或者個人 以本單位名義承攬工 程或將承包的工程轉 包或違法分包，依照 《建設工程質量管理 條例》第六十一條、六 十二條規(guī)定被處罰的， 應當依照該條例第七 十三條規(guī)定對負有直 接責任的設計項目負 責人進行處罰。二、違 反第二項規(guī)定的行政 處罰： 設計單位未依據 勘察成果文件或未按 照工程建設強制性標 準進行工程設計，依照 《建設工程質量管理 條例》第六十三條規(guī)定 被處罰的，應當依照該 條例第七十三條規(guī)定 對負有直接責任的設

《建筑工 程設計單 位項目負 責人質量 安全責任 七項規(guī)定  (試行)》

7.

項目

負責

人質

量安

全責

任

29

目負責人。設計項 目負責人應當嚴格 遵守以下規(guī)定并承 擔相應責任：一、設 計項目負責人應當 確認承擔項目的設 計人員符合相應的 注 冊 執(zhí) 業(yè) 資 格 要 求，具備相應的專 業(yè)技術能力。不得 允許他人以本人的 名義承擔工程設計 項目。二、設計項目 負責人應當依據有 關法律法規(guī)、項目 批準文件、城鄉(xiāng)規(guī) 劃、工程建設強制 性標準、設計深度 要求、設計合同(包 括設計任務書) 和 工 程 勘 察 成 果 文 件，就相關要求向 設計人員交底，組 織開展建筑工程設 計工作，協(xié)調各專 業(yè)之間及與外部各

計項目負責人進行處 罰。三、違反第三項規(guī) 定的處理：設計單位違 反《建設工程質量管理 條例》第二十二條第一 款的， 對設計項目負責 人予以通報批評。四、 違反第四項規(guī)定的處 罰：設計單位未執(zhí)行 《建設工程安全生產 管理條例》第十三條第 三款的，按照《建設工 程安全生產管理條例》 第五十六條規(guī)定對負 有直接責任的設計項 目負責人進行處罰。 五、違反第五項規(guī)定的 處理： 設計文件簽章不 全的， 對設計項目負責 人予以通報批評。六、 違反第六項規(guī)定的處 理：設計項目負責人在 施工前未組織設計人 員向施工單位進行設 計交底的，對設計項目 負責人予以通報批評。