1. 合同

1

建筑工程的發(fā)包單 位與承包單位應當 依 法 訂 立 書 面 合 同， 明確雙方的權 利和義務。發(fā)包單 位和承包單位應當 全面履行合同約定 的義務。

不按照合同約定履行 義務的，依法承擔違 約責任。

《中華人 民共和國 建筑法》 第十五條

2

承包單位及其工作 人員不得利用向發(fā) 包單位及其工作人 員行賄、提供回扣 或者給予其他好處 等不正當手段承攬 工程。

在工程發(fā)包與承包中 索賄、受賄、行賄， 構成犯罪的，依法追 究刑事責任；不構成 犯罪的，分別處以罰 款，沒收賄賂的財  物，對直接負責的主 管人員和其他直接責 任人員給予處分。對 在工程承包中行賄的 承包單位， 除依照前 款規(guī)定處罰外， 可以 責令停業(yè)整頓， 降低 資質等級或者吊銷資 質證書。

《中華人 民共和國 建筑法》 第十七、 六十八條

3

禁止承包單位將其 承包的全部建筑工 程轉包給他人， 禁

承包單位將承包的工 程轉包的，或者違反本 法規(guī)定進行分包的，責

《中華人 民共和國 建筑法》

1. 合同

3

止承包單位將其承 包的全部建筑工程 肢解以后以分包的 名義分別轉包給他 人。

令改正，沒收違法所 得， 并處罰款， 可以責 令停業(yè)整頓，降低資質 等級； 情節(jié)嚴重的， 吊 銷資質證書。承包單位 有前款規(guī)定的違法行 為的， 對因轉包工程或 者違法分包的工程不 符合規(guī)定的質量標準 造成的損失，與接受轉 包或者分包的單位承 擔連帶賠償責任。

第二十  八、六十 七條

4

1.建設工程勘察單 位不得將所承攬的 建 設 工 程 勘 察 轉 包。             2.勘察單位不得違 法分包所承攬的工 程。

建設工程勘察單位將 所承攬的建設工程勘 察轉包的， 責令改正， 沒收違法所得，處合同 約定的勘察費 25％以 上 50％以下的罰款，可 以責令停業(yè)整頓，降低 資質； 情節(jié)嚴重的，吊 銷資質證書。

1. 《建設 工程勘察 設計管理 條例》第 二十 、 三十九條 2. 《建設 工程質量 管理條  例》第十 八條

5

建設工程勘察的發(fā) 包方與承包方應當 簽訂建設工程勘察 合同。

/

《建設工 程勘察設 計管理條 例》第二 十三條

2. 資質

6

從事建設工程勘察 的單位應當依法取 得相應等級的資質 證書，并在其資質 等級許可的范圍內(nèi) 承攬工程。禁止勘 察單位超越其資質 等級許可的范圍或 者以其他勘察單位 的名義承攬工程。 禁止勘察單位允許 其他單位或者個人 以本單位的名義承 攬工程。

1.勘察單位超越本單 位資質等級承攬工程 的，責令停止違法行 為，對勘察單位處合同 約定的勘察費 1倍以上 2 倍以下的罰款，可以 責令停業(yè)整頓， 降低資 質等級；情節(jié)嚴重的， 吊銷資質證書；有違法 所得的，予以沒收。未 取得資質證書承攬工 程的， 予以取締，依照 前款規(guī)定處以罰款；有 違法所得的，予以沒 收。以欺騙手段取得資 質證書承攬工程的， 吊 銷資質證書，依照本條 第一款規(guī)定處以罰款； 有違法所得的，予以沒 收。                2.勘察單位允許其他 單位或者個人以本單 位名義承攬工程的，責 令改正，沒收違法所 得，對勘察單位處合同 約定的勘察費 1倍以上

《建設工 程質量管 理條例》 第十八、 六十、六 十一條

2. 資質

6

(詳見上頁)

2 倍以下的罰款；可以 責令停業(yè)整頓， 降低資 質等級；情節(jié)嚴重的， 吊銷資質證書。

(詳見上頁)

7

禁止建設工程勘察 單位和個人從事下 列活動 :(一)超越 資質許可范圍或者 以其他建設工程勘 察單位的名義承攬 建 設 工 程 勘 察 業(yè) 務 ;(二)允許其他 單位或者個人以本 單位的名義承攬建 設 工 程 勘 察 業(yè) 務 ;(三)未經(jīng)注冊 執(zhí)業(yè)人員同意，扣 押和使用注冊執(zhí)業(yè) 人員的注冊證書、 執(zhí)業(yè)印章等法定執(zhí) 業(yè)憑證;(四)涂改、 偽 造 或 者 使 用 涂 改、偽造的建設工 程勘察單位的資質 證書、圖簽、出圖專 用章和執(zhí)業(yè)人員資 格 證 書 及 執(zhí) 業(yè) 印 章。

1.建設工程勘察單位 未經(jīng)注冊執(zhí)業(yè)人員同 意，扣押和使用其注冊 證書、執(zhí)業(yè)印章等法定 執(zhí)業(yè)憑證的，由縣級以 上建設行政主管部門 責令改正， 處 1000 元 以上 1 萬元以下的罰 款;造成損失的，依法 承擔賠償責任。      2.建設工程勘察單位 有下列行為之一的， 由 建設行政主管部門或 者有關主管部門依照 有關法律、法規(guī)規(guī)定進 行處罰:(一)允許其他 單位或者個人以本單 位名義承攬建設工程 勘察業(yè)務的;(二)聘請 已經(jīng)受聘于其他建設 工程勘察單位的注冊 執(zhí)業(yè)人員和其他專業(yè) 技術人員從事勘察業(yè) 務的。

《云南省 建設工程 勘察設計 管 理 條 例》

第十、  四十、  四十五條

3. 人員

8

工程勘察項目負責 人、審核人、審定 人及有關技術人員 應當具有相應的技 術職稱或者注冊資 格。

/

《建設工 程勘察質 量管理辦 法》第十 一條

9

工程勘察企業(yè)應當 加強職工技術培訓 和職業(yè)道德教育， 提高勘察人員的質 量責任意識。司鉆 員、描述員、土工 試驗員等人員應當 按照有關規(guī)定接受 安全生產(chǎn)、職業(yè)道 德、理論知識和操 作技能等方面的專 業(yè)培訓。

/

《建設工 程勘察質 量管理辦 法》第十 六條

10

勘察注冊工程師和 其 他 專 業(yè) 技 術 人 員，只能受聘于 1 個 勘察單位從事勘察 活動，不得掛靠承 接勘察業(yè)務，不得 出借、轉讓執(zhí)業(yè)資 格 證 書 和 執(zhí) 業(yè) 印 章、職稱證書。

/

《云南省 建設工程 勘察設計 管 理 條 例》第十 一條

4. 勘察 文件 檔案

11

建設單位、施工單 位、監(jiān)理單位不得 修改建設工程勘察 文件；確需修改建 設 工 程 勘 察 文 件 的，應當由原建設 工 程 勘 察 單 位 修 改。經(jīng)原建設工程 勘 察 單 位 書 面 同 意，建設單位也可 以委托其他具有相 應資質的建設工程 勘察單位修改。修 改單位對修改的勘 察文件承擔相應責 任。施工單位、監(jiān)理 單位發(fā)現(xiàn)建設工程 勘察文件不符合工 程 建 設 強 制 性 標 準、合同約定的質 量要求的，應當報 告建設單位，建設 單位有權要求建設 工程勘察單位對建 設工程勘察文件進 行補充、修改。建設 工程勘察文件內(nèi)容 需 要 作 重 大 修 改 的，建設單位應當 報經(jīng)原審批機關批 準后， 方可修改。

/

《建設工 程勘察設 計管理條 例》第二 十八條

4. 勘察 文件 檔案

12

建設工程勘察文件 的編制，一般按照 選址勘察、初步勘 察、詳細勘察三個 階段進行。工程規(guī) 模較小，地質情況、 工程結構簡單的， 可以適當合并。

/

《云南省 建設工程 勘察設計 管 理 條 例》第二 十三條

13

建設工程勘察單位 應當建立健全質量 保證體系， 對建設 工程勘察文件編制 的全過程實行質量 控制， 并對其建設 工程勘察的質量負 責。建設工程勘察 成果提交建設單位 時，應當有項目負 責人、審核、審定 人的本人簽字和打 印實名，并加蓋出 圖專用章及相應勘 察注冊工程師執(zhí)業(yè) 專用章。建設工程 勘察單位應當采用 由省建設行政主管

/

《云南省 建設工程 勘察設計 管理條  例》第二 十四條

4. 勘察 文件 檔案

13

部門統(tǒng)一制作頒發(fā) 的出圖專用章。不 具有法人資格的建 設工程勘察分支機 構編制的建設工程 勘察文件無效， 建 設行政主管部門或 者有關主管部門不 得審批。

/

(詳見上頁)

14

建設單位應當將施 工圖送審查機構審 查，但審查機構不 得與所審查項目的 建設單位、勘察設 計企業(yè)有隸屬關系 或 者 其 他 利 害 關 系。

/

《房屋建 筑和市政 基礎設施 工程施工 圖設計文 件審查管 理辦法》 第九條

15

工程勘察企業(yè)應當 建立工程勘察檔案 管理制度。工程勘 察企業(yè)應當在勘察 報告提交建設單位 后 20 日內(nèi)將工程勘 察文件和勘探、試 驗、測試原始記錄

/

《建設工 程勘察質 量管理辦 法》第十 七條

4. 勘察 文件 檔案

15

及成果、質量安全 管 理 記 錄 歸 檔 保 存。歸檔資料應當 經(jīng)項目負責人簽字 確認，保存期限應 當不少于工程的設 計使用年限。國家 鼓勵工程勘察企業(yè) 推進傳統(tǒng)載體檔案 數(shù)字化。電子檔案 與傳統(tǒng)載體檔案具 有同等效力。

/

(詳見上頁)

5. 質量 責任

16

建筑工程勘察的質 量必須符合國家有 關建筑工程安全標 準的要求。

/

《中華人 民共和國 建筑法》 第五十二 條

17

建筑工程的勘察單 位必須對其勘察的 質量負責?？辈煳?/span> 件應當符合有關法 律、行政法規(guī)的規(guī) 定 和 建 筑 工 程 質 量、安全標準、建筑 工程勘察技術規(guī)范 以及合同的約定。

/

《中華人 民共和國 建筑法》 第五十六 條

5. 質量 責任

18

勘察單位依法對建 設工程質量負責。

/

《建設工 程質量管 理條例》 第三條

19

勘察單位必須按照 工程建設強制性標 準進行勘察，并對 其 勘 察 的 質 量 負 責。

1.違反《建設工程質量 管理條例》規(guī)定，有下 列行為的， 責令改正， 處 10 萬元以上 30 萬元 以下的罰款：勘察單位 未按照工程建設強制 性標準進行勘察的。造 成工程質量事故的，責 令停業(yè)整頓，降低資質 等級； 情節(jié)嚴重的， 吊 銷資質證書；造成損失 的，依法承擔賠償責 任。                2.發(fā)生重大工程質量 事故隱瞞不報、謊報或 者拖延報告期限的，對 直接負責的主管人員 和其他責任人員依法 給予行政處分。      3.依照本條例規(guī)定，給 予單位罰款處罰的，對 單位直接負責的主管

《建設工 程質量管 理條例》 第十九、 六十三、

七 十、 七十三、 七十五、 七十七條

5. 質量 責任

19

(詳見上頁)

人員和其他直接責任 人員處單位罰款數(shù)額 5% 以上 10% 以下的罰 款。                4.本條例規(guī)定的責令 停業(yè)整頓， 降低資質等 級和吊銷資質證書的 行政處罰， 由頒發(fā)資質 證書的機關決定；其他 行政處罰， 由建設行政 主管部門或者其他有 關部門依照法定職權 決定。依照本條例規(guī)定 被吊銷資質證書的， 由 工商行政管理部門吊 銷其營業(yè)執(zhí)照。      5.勘察單位的工作人 員因調(diào)動工作、退休等 原因離開該單位后，被 發(fā)現(xiàn)在該單位工作期 間違反國家有關建設 工程質量管理規(guī)定，造 成重大工程質量事故 的，仍應當依法追究法 律責任。

(詳見上頁)

5. 質量 責任

20

勘察單位提供的地 質、測量、水文等勘 察成果必須真實、 準確。

/

《建設工 程質量管 理條例》 第二十條

21

建設工程勘察單位 和相關人員應當按 照下列規(guī)定承擔相 應 的 質 量 責 任 :(一)建設工程 勘察單位對提交的 建設工程勘察文件 的質量負責 ;(二) 建設工程勘察單位 的法定代表人，對 本單位編制的勘察 文件全面負責，在 設計使用年限內(nèi)承 擔質量責任 ;(三) 建設工程勘察單位 的技術負責人，對 其負責審定的建設 工程勘察文件在工 程合理使用年限內(nèi) 承 擔 質 量 責 任 ;( 四)建設工程 勘 察 的 項 目 負 責

1.建設工程勘察、設計 專家委員會、施工圖審 查機構和受委托的建 設工程勘察、設計單位 的專家，在建設工程初 步設計、施工圖審查、 鑒定和質量事故調(diào)查 中， 徇私舞弊、玩忽職 守造成嚴重后果的， 由 有關資質、資格認定部 門取消專家資格，吊銷 注冊執(zhí)業(yè)資格證書，3 年內(nèi)不得重新聘用和 注冊;構成犯罪的，依 法追究刑事責任。    2.建設工程勘察單位 有下列行為的， 由建設 行政主管部門或者有 關主管部門依照有關 法律、法規(guī)規(guī)定進行處 罰:未按照工程建設強 制性標準進行勘察的。

《云南省 建設工程 勘察設計 管 理 條 例》第二 十五、 四 十四、四 十五條

5. 質量 責任

21

人、項目審核人、項 目審定人、注冊執(zhí) 業(yè) 人 員 和 專 業(yè) 人 員，對其負責編制 的建設工程勘察文 件在工程合理使用 年限內(nèi)承擔質量責 任 ;(五)建設工程 勘 察 項 目 的 測 量 員、實驗員、記錄 員、勘探機長等現(xiàn) 場作業(yè)人員，對工 程 勘 察 工 作 中 取 樣、記錄的真實性 和準確性在工程合 理使用年限內(nèi)承擔 質量責任。

(詳見上頁)

(詳見上頁)

22

工程勘察企業(yè)應當 健全勘察質量管理 體系和質量責任制 度，建立勘察現(xiàn)場 工作質量責任可追 溯制度。工程勘察 企業(yè)將勘探、試驗、 測試等技術服務工 作交由具備相應技

/

《建設工 程勘察質 量管理辦 法》第七 條

5. 質量 責任

22

術條件的其他單位 承擔的，工程勘察 企業(yè)對相關勘探、 試驗、測試工作成 果質量全面負責。

/

(詳見上頁)

23

工程勘察企業(yè)法定 代表人應當建立健 全并落實本單位質 量管理制度，授權 具備相應資格的人 員 擔 任 項 目 負 責 人。工程勘察企業(yè) 項目負責人應當簽 署質量終身責任承 諾書，執(zhí)行勘察綱 要和工程建設強制 性標準，落實本單 位勘察質量管理制 度，制定項目質量 保證措施，組織開 展工程勘察各項工 作。

1.工程勘察企業(yè)法定 代表人有下列行為之 一的， 由工程勘察質量 監(jiān)督部門責令改正，處 1 萬元以上 3 萬元以下 的罰款：  (一) 未建立 或者落實本單位勘察 質量管理制度；  (二) 授權不具備相應資格 的項目負責人開展勘 察工作；  (三) 未按規(guī) 定在工程勘察文件上 簽字或者蓋章。      2.違反《建設工程勘察 質量管理辦法》規(guī)定， 工程勘察企業(yè)項目負 責人有下列行為之一 的， 由工程勘察質量監(jiān) 督部門責令改正，處 1 萬元以上3萬元以下的 罰款：  (一) 未執(zhí)行勘

《建設工 程勘察質 量管理辦 法》第十 二、二十 五、二十 六、 二十 七條

5. 質量 責任

23

(詳見上頁)

察綱要和工程建設強 制性標準；  (二) 未落 實本單位勘察質量管 理制度，未制定項目質 量保證措施；  (三) 未 按規(guī)定在工程勘察文 件上簽字；  (四) 未對 原始記錄進行驗收并 簽字；  (五) 未對歸檔 資料簽字確認。      3.依照《建設工程勘察 質量管理辦法》規(guī)定， 給予建設單位、勘察企 業(yè)罰款處罰的， 由工程 勘察質量監(jiān)督部門對 建設單位、勘察企業(yè)的 法定代表人和其他直 接責任人員處以企業(yè) 罰款數(shù)額的5%以上 10% 以下的罰款。

(詳見上頁)

5. 質量 責任

24

工程勘察企業(yè)的法 定代表人、項目負 責人、審核人、審定 人等相關人員，應 當在勘察文件上簽 字或者蓋章，并對 勘察質量負責。工 程勘察企業(yè)法定代 表人對本企業(yè)勘察 質量全面負責；項 目負責人對項目的 勘察文件負主要質 量責任；項目審核 人、審定人對其審 核、審定項目的勘 察文件負審核、審 定的質量責任。

/

《建設工 程勘察質 量管理辦 法》第十 三條

25

工程勘察工作的原 始記錄應當在勘察 過程中及時整理、 核對，確保取樣、記 錄的真實和準確， 禁止原始記錄弄虛 作假。鉆探、取樣、 原位測試、室內(nèi)試 驗等主要過程的影

工程勘察企業(yè)有下列 行為之一的，由工程勘 察質量監(jiān)督部門責令 改正， 處 1 萬元以上 3 萬元以下的罰款：(一) 使用的勘察儀器、設備 不滿足相關規(guī)定；(二) 司鉆員、描述員、土工 試驗員等關鍵崗位作

《建設工 程勘察質 量管理辦 法》第十 四、二十 四條

5. 質量 責任

25

像資料應當留存?zhèn)?/span> 查。司鉆員、描述 員、土工試驗員等 作業(yè)人員應當在原 始記錄上簽字。工 程勘察企業(yè)項目負 責人應當對原始記 錄 進 行 驗 收 并 簽 字。鼓勵工程勘察 企業(yè)采用信息化手 段，實時采集、記 錄、存儲工程勘察 數(shù)據(jù)。

業(yè)人員未接受專業(yè)培 訓；  (三) 未按規(guī)定參 加建設單位組織的勘 察技術交底或者驗槽； (四) 原始記錄弄虛作 假；(五) 未將鉆探、 取樣、原位測試、室內(nèi) 試驗等主要過程的影 像資料留存?zhèn)洳椋?/span>(六) 未按規(guī)定及時將工程 勘察文件和勘探、試 驗、測試原始記錄及成 果、質量安全管理記錄 歸檔保存。

(詳見上頁)

26

工程勘察企業(yè)應當 拒絕用戶提出的違 反國家有關規(guī)定的 不合理要求，有權 提出保證工程勘察 質量所必需的現(xiàn)場 工作條件和合理工 期。

/

《建設工 程勘察質 量管理辦 法》第八 條

5. 質量 責任

27

工程勘察企業(yè)應當 確保儀器、設備的 完好。鉆探、取樣 的機具設備、原位 測試、室內(nèi)試驗及 測量儀器等應當符 合有關規(guī)范、規(guī)程 的要求。

/

《建設工 程勘察質 量管理辦 法》第十 五條

28

建設工程勘察文件 中規(guī)定采用的新技 術、新材料，可能影 響建設工程質量和 安全，又沒有國家 技術標準的，應當 由國家認可的檢測 機構進行試驗、論 證， 出具檢測報告， 并經(jīng)國務院有關部 門或者省、自治區(qū)、 直轄市人民政府有 關部門組織的建設 工程技術專家委員 會審定后，方可使 用。

/

《建設工 程勘察設 計管理條 例》第二 十九條

5. 質量 責任

29

工程質量事故發(fā)生 后，事故現(xiàn)場有關 人員應當立即向工 程建設單位負責人 報告；工程建設單 位負責人接到報告 后，應于 1 小時內(nèi) 向事故發(fā)生地縣級 以上人民政府住房 和城鄉(xiāng)建設主管部 門 及 有 關 部 門 報 告。情況緊急時，事 故現(xiàn)場有關人員可 直接向事故發(fā)生地 縣級以上人民政府 住房和城鄉(xiāng)建設主 管部門報告。

住房和城鄉(xiāng)建設主管 部門應當依據(jù)有關法 律法規(guī)的規(guī)定，對事故 負有責任的建設、勘 察、設計、施工、監(jiān)理 等單位和施工圖審查、 質量檢測等有關單位 分別給予罰款、停業(yè)整 頓、降低資質等級、吊 銷資質證書其中一項 或多項處罰，對事故負 有責任的注冊執(zhí)業(yè)人 員分別給予罰款、停止 執(zhí)業(yè)、吊銷執(zhí)業(yè)資格證 書、終身不予注冊其中 一項或多項處罰。

《關于做 好房屋建 筑和市政 基礎設施 工程質量 事故報告 和調(diào)查處 理工作的 通知》第 三 、  五  (二) 條

30

工程勘察企業(yè)應當 參與建設工程質量 事故的分析，并對 因勘察原因造成的 質量事故，提出相 應 的 技 術 處 理 方 案。

/

《建設工 程勘察質 量管理辦 法》第十 條

6.

項目

責任

人質

量終

身責

任追

究

31

建筑工程五方責任 主體項目負責人是 指承擔建筑工程項 目建設的建設單位 項目負責人、勘察 單位項目負責人、 設計單位項目負責 人、施工單位項目 經(jīng)理、監(jiān)理單位總 監(jiān)理工程師。建筑 工程開工建設前， 建設、勘察、設計、 施工、監(jiān)理單位法 定代表人應當簽署 授權書， 明確本單 位項目負責人。

/

《建筑工 程五方責 任主體項 目負責人 質量終身 責任追究 暫 行 辦 法》第二 條

32

建筑工程五方責任 主體項目負責人質 量終身責任，是指 參與新建、擴建、 改建的建筑工程項 目負責人按照國家 法律法規(guī)和有關規(guī) 定，在工程設計使 用年限內(nèi)對工程質 量承擔相應責任。

/

《建筑工 程五方責 任主體項 目負責人 質量終身 責任追究 暫 行 辦 法》第三 條

6.

項目

責任

人質

量終

身責

任追

究

33

勘察單位項目負責 人應當保證勘察文 件符合法律法規(guī)和 工程建設強制性標 準的要求，對因勘 察導致的工程質量 事故或質量問題承 擔責任。

/

《建筑工 程五方責 任主體項 目負責人 質量終身 責任追究 暫 行 辦 法》第五 條

34

符合下列情形之一 的，縣級以上地方 人民政府住房城鄉(xiāng) 建設主管部門應當 依法追究項目負責 人 的 質 量 終 身 責 任： (一) 發(fā)生工程 質量事故； (二) 發(fā) 生投訴、舉報、群體 性事件、媒體報道 并造成惡劣社會影 響的嚴重工程質量 問題； (三) 由于勘 察、設計或施工原 因造成尚在設計使 用年限內(nèi)的建筑工 程不能正常使用；

發(fā)生《建筑工程五方責 任主體項目負責人質 量終身責任追究暫行 辦法》所列情形之一 的，對勘察單位項目負 責人、按以下方式進行 責任追究：  (一) 項目 負責人為勘察設計注 冊工程師的，責令停止 執(zhí)業(yè) 1 年；造成重大質 量事故的， 吊銷執(zhí)業(yè)資 格證書，5 年以內(nèi)不予 注冊；情節(jié)特別惡劣 的，終身不予注冊；  (二) 構成犯罪的， 移 送司法機關依法追究 刑事責任；  (三) 處單