辦建設〔2022〕102號
各流域管理機構，各省、自治區(qū)、直轄市水利（水務）廳（局），各計劃單列市水利（水務）局，新疆生產(chǎn)建設兵團水利局，各有關單位：
為深化水利“放管服”改革，創(chuàng)新和加強水利建設市場監(jiān)管，持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境，我部決定開展2022年度水利工程建設監(jiān)理單位和甲級質量檢測單位“雙隨機、一公開”抽查工作，現(xiàn)將有關事項通知如下：
一、抽查工作安排
本年度抽查工作分兩批進行，具體抽查工作計劃詳見附件1。
二、抽查對象
抽查對象為水利部頒發(fā)資質等級證書的監(jiān)理單位和甲級質量檢測單位。本年度將從水利工程建設監(jiān)理單位和甲級質量檢測單位名錄庫中，隨機抽取18家監(jiān)理單位和12家甲級質量檢測單位。
三、抽查內(nèi)容
抽查內(nèi)容依據(jù)國家法律法規(guī)、水利部及有關部門規(guī)章和《水利部辦公廳關于印發(fā)水利工程建設監(jiān)理單位和甲級質量檢測單位“雙隨機、一公開”抽查工作實施方案和執(zhí)法檢查人員名錄庫建設方案的通知》（辦建設函〔2019〕605號）確定。本年度抽查事項清單詳見附件2、3。
四、抽查組織
水利部水利工程建設司和政策法規(guī)司牽頭，部機關有關司局、流域管理機構和地方水行政主管部門配合，水利部建設管理與質量安全中心具體實施，共同組織開展抽查工作。
五、抽查結果應用
水利部將在水利部網(wǎng)站和全國水利建設市場監(jiān)管平臺公開抽查結果，并以“一企一單”方式將抽查發(fā)現(xiàn)問題及整改要求通知相關單位，對存在違法違規(guī)行為的單位予以行政處罰，對失信行為信息按照《水利建設市場主體信用信息管理辦法》（水建設〔2019〕306號）進行管理。對抽查發(fā)現(xiàn)的涉及其他部門主管的資質資格等問題線索，另行處理。
六、抽查工作要求
?。ㄒ唬┝饔蚬芾頇C構和地方水行政主管部門應積極配合，協(xié)助開展抽查工作，為檢查工作提供便利條件。
?。ǘ┍怀椴閱挝粦男蟹ǘx務，配合檢查工作，按要求認真提供有關資料，不得消極對抗、弄虛作假，違者將依照相關規(guī)定予以處罰。
?。ㄈz查組成員應嚴格遵守中央八項規(guī)定及其實施細則精神和廉潔自律以及新冠肺炎疫情防控有關要求，秉承客觀公正、實事求是的精神開展檢查工作，保守檢查對象的商業(yè)秘密。
水利部辦公廳
2022年4月7日
附件1
2022年度水利工程建設監(jiān)理單位和
甲級質量檢測單位“雙隨機、一公開”抽查工作計劃
2022年度水利工程建設監(jiān)理單位和甲級質量檢測單位“雙隨機、一公開”抽查工作計劃分兩批進行，具體安排如下。
一、4月底前，印發(fā)《水利部辦公廳關于開展2022年度水利工程建設監(jiān)理和甲級質量檢測單位“雙隨機、一公開”抽查工作的通知》。
二、5月底前，完成第一批9家水利工程建設監(jiān)理單位和6家甲級質量檢測單位的現(xiàn)場抽查工作。
三、6月底前，在水利部網(wǎng)站和全國水利建設市場監(jiān)管平臺公開第一批抽查結果。
四、7月底前，完成第二批9家水利工程建設監(jiān)理單位和6家甲級質量檢測單位的現(xiàn)場抽查工作。
五、8月底前，在水利部網(wǎng)站和全國水利建設市場監(jiān)管平臺公開第二批抽查結果。
根據(jù)新冠肺炎疫情防控工作要求，抽查時間如有調(diào)整另行通知。
附件2
水利工程建設監(jiān)理單位“雙隨機、一公開”抽查事項清單
檢查類別 | 序號 | 檢查事項 | 檢查依據(jù) | 檢查內(nèi)容 | 檢查方式 | 檢查方法 |
監(jiān)理資質 | 1 | 資質等級證書 | 《水利工程建設監(jiān)理單位資質管理辦法》第十一條、第十五條 | 資質等級證書中監(jiān)理單位的名稱、地址、法定代表人、技術負責人等信息，與營業(yè)執(zhí)照和單位實際情況是否一致；如有變更，是否及時辦理資質證書變更手續(xù) | 現(xiàn)場檢查、 書面檢查 | 查閱資質等級證書、營業(yè)執(zhí)照等相關材料，現(xiàn)場檢查實際情況 |
2 | 技術負責人 | 《水利工程建設監(jiān)理單位資質管理辦法》附件一 | 技術負責人是否具有高級專業(yè)技術職稱，并取得監(jiān)理工程師資格證書 | 現(xiàn)場檢查、 書面檢查、 網(wǎng)絡檢查 | 查閱技術負責人職稱證書、資格證書、勞動合同、社會保險憑證等相關材料，查詢水利建設市場監(jiān)管平臺填報信息 | |
3 | 信用信息 | 《水利建設市場主體信用信息管理辦法》第十二條 | 是否依法依規(guī)在水利建設市場監(jiān)管平臺填報基本信息和良好行為記錄信息，并對信息的真實性、及時性負責 | 現(xiàn)場檢查、 書面檢查、 網(wǎng)絡檢查 | 查詢水利建設市場監(jiān)管平臺填報信息，現(xiàn)場檢查實際情況 | |
監(jiān)理行為 | 4 | 監(jiān)理資質使用 | 《建設工程質量管理條例》第三十四條、第六十條，《水利工程建設監(jiān)理規(guī)定》第七條、第二十七條，《水利工程建設監(jiān)理單位資質管理辦法》第七條 | 是否存在下列行為：（一）超越本單位資質等級許可的業(yè)務范圍承攬監(jiān)理業(yè)務；（二）未取得相應資質等級證書承攬監(jiān)理業(yè)務；（三）以欺騙手段取得的資質等級證書承攬業(yè)務 | 現(xiàn)場檢查、 書面檢查 | 查閱監(jiān)理合同、初步設計批復文件、招標文件等相關材料，與資質等級證書進行對比核查 |
《建設工程質量管理條例》第三十四條、第六十一條、第六十二條，《水利工程建設監(jiān)理規(guī)定》第九條、第二十七條 | 是否存在下列行為：（一）允許其他單位或個人以本單位名義承攬監(jiān)理業(yè)務；（二）轉讓監(jiān)理業(yè)務 | 現(xiàn)場檢查、 書面檢查 | 查閱監(jiān)理合同、付款記錄、單位監(jiān)理人員名冊、現(xiàn)場監(jiān)理部人員組成文件等相關材料，檢查現(xiàn)場監(jiān)理部人員配備、監(jiān)理文件簽署情況 | |||
監(jiān)理行為 | 5 | 監(jiān)理人員配備 | 《水利工程建設監(jiān)理規(guī)定》第十條、第三十條 | 是否存在以下行為：聘用無相應監(jiān)理人員資格的人員從事監(jiān)理業(yè)務 | 現(xiàn)場檢查、 書面檢查、 網(wǎng)絡檢查 | 查閱單位監(jiān)理人員名冊、監(jiān)理部人員組成文件、資格證書、社會保險憑證等相關材料，查詢水利建設市場監(jiān)管平臺填報信息 |
《水利工程建設監(jiān)理規(guī)定》第十條 | 是否存在以下行為：監(jiān)理人員同時在兩個以上水利工程項目從事監(jiān)理業(yè)務 | 現(xiàn)場檢查、 書面檢查、 網(wǎng)絡檢查 | 查閱監(jiān)理合同、監(jiān)理部人員組成文件、考勤記錄等相關材料，查詢水利建設市場監(jiān)管平臺填報信息 | |||
《建設工程質量管理條例》第三十七條，《水利工程建設監(jiān)理規(guī)定》第十條、第十一條 | （一）是否按照監(jiān)理合同，選派滿足監(jiān)理工作要求且具備相應資格的監(jiān)理工程師進駐施工現(xiàn)場；（二）選派的總監(jiān)理工程師是否具有工程類高級專業(yè)技術職稱；（三）監(jiān)理實施期間監(jiān)理人員有變化的，應當及時通知被監(jiān)理單位；（四）監(jiān)理單位更換總監(jiān)理工程師和其他主要監(jiān)理人員不符合監(jiān)理合同的約定 | 現(xiàn)場檢查、 書面檢查 | 抽取監(jiān)理項目現(xiàn)場檢查，查閱監(jiān)理合同、監(jiān)理部人員組成文件、資格證書、職稱證書、考勤記錄等相關材料 | |||
6 | 監(jiān)理質量行為 | 《建設工程質量管理條例》第六十七條，《水利工程建設監(jiān)理規(guī)定》第十五條、第二十七條 | 是否存在下列行為：（一）與建設單位或者施工單位串通，弄虛作假，降低工程或設備質量；（二）將不合格的建設工程、建筑材料、建筑構配件和設備按照合格簽字 | 現(xiàn)場檢查、 書面檢查 | 抽取監(jiān)理項目現(xiàn)場檢查，查閱質量評定資料，原材料、構配件和設備進場報驗等相關材料 | |
《建設工程質量管理條例》第三十五條、第六十八條，《水利工程建設監(jiān)理規(guī)定》第十條、第二十七條 | 是否存在以下行為：與被監(jiān)理工程的施工承包單位以及建筑材料、建筑構配件和設備供應單位有隸屬關系或者其他利害關系承擔該項建設工程監(jiān)理業(yè)務 | 現(xiàn)場檢查、 書面檢查、 網(wǎng)絡檢查 | 抽取監(jiān)理項目現(xiàn)場檢查，查閱監(jiān)理單位企業(yè)章程、監(jiān)理項目的施工承包單位以及建筑材料、建筑構配件和設備供應等單位名單，可通過網(wǎng)絡平臺查詢相關單位隸屬關系或者其他利害關系 | |||
監(jiān)理行為 | 6 | 監(jiān)理質量行為 | 《建設工程質量管理條例》第三十八條，《水利工程建設監(jiān)理規(guī)定》第十五條 | 是否按照監(jiān)理規(guī)范的要求，采取旁站、巡視、跟蹤檢測和平行檢測等方式實施監(jiān)理，發(fā)現(xiàn)問題是否及時糾正、報告 | 現(xiàn)場檢查、 書面檢查 | 抽取監(jiān)理項目現(xiàn)場檢查，查閱監(jiān)理日志、旁站記錄、巡視記錄、平行檢測記錄和跟蹤檢測記錄等相關材料 |
《建設工程質量管理條例》第三十七條，《水利工程建設監(jiān)理規(guī)定》第十四條、第十五條、第十七條 | 是否存在下列行為：（一）未經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字，施工圖用于施工；（二）未經(jīng)監(jiān)理工程師簽字，建筑材料、建筑構配件和設備已在工程上使用或者安裝，施工單位已進行下一道工序施工；（三）未經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字，項目法人已支付工程款；（四）未經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字，工程已竣工驗收 | 現(xiàn)場檢查、 書面檢查 | 抽取監(jiān)理項目現(xiàn)場檢查，查閱施工圖、進場報驗材料，工序報驗材料、付款憑證、竣工驗收報告等相關材料 | |||
《水利工程建設監(jiān)理規(guī)定》第三十條 | 是否存在隱瞞有關情況、拒絕提供材料或者提供虛假材料的行為 | 現(xiàn)場檢查、 書面檢查、 詢問核查 | 查閱相關資料，現(xiàn)場檢查實際情況，詢問相關人員核查 | |||
7 | 監(jiān)理安全行為 | 《建設工程安全生產(chǎn)管理條例》第十四條、第五十七條，《水利工程建設監(jiān)理規(guī)定》第十八條、第二十九條 | 是否存在下列行為：（一）未對施工組織設計中的安全技術措施或者專項施工方案進行審查；（二）發(fā)現(xiàn)安全事故隱患未及時要求施工單位整改或者暫時停止施工；（三）施工單位拒不整改或者不停止施工，未及時向有關水行政主管部門或者流域管理機構報告；（四）未依照法律、法規(guī)和工程建設強制性標準實施監(jiān)理 | 現(xiàn)場檢查、書面檢查 | 抽取監(jiān)理項目現(xiàn)場檢查，查閱批復表、監(jiān)理日志、監(jiān)理通知等相關材料 |
附件3
水利工程甲級質量檢測單位“雙隨機、一公開”抽查事項清單
檢查類別 | 序號 | 檢查事項 | 檢查依據(jù) | 檢查內(nèi)容 | 檢查方式 | 檢查方法 |
檢測資質 | 1 | 質量檢測單位資質等級證書 | 《水利工程質量檢測管理規(guī)定》第六條、第十條 | 資質等級證書中檢測單位的名稱、地址、法定代表人、技術負責人等信息，與營業(yè)執(zhí)照（或事業(yè)單位法人證書）和單位實際情況是否一致；如有變更，是否及時辦理變更手續(xù) | 現(xiàn)場檢查、 書面檢查 | 查閱資質等級證書、營業(yè)執(zhí)照等相關材料，現(xiàn)場檢查實際情況 |
2 | 檢驗檢測機構資質認定證書 | 《水利工程質量檢測管理規(guī)定》第六條，《水利部關于發(fā)布水利工程質量檢測單位資質等級標準的公告》 | 資質認定證書是否在有效期內(nèi)；資質認定證書中地址與單位實際情況是否一致；資質認定證書附表中參數(shù)是否滿足《水利部關于發(fā)布水利工程質量檢測單位資質等級標準的公告》中對檢測能力的要求 | 現(xiàn)場檢查、 書面檢查 | 查閱資質認定證書，核對證書有效期、地址、附表中參數(shù) | |
3 | 人員配備 | 《水利工程質量檢測管理規(guī)定》第四條，《水利部關于發(fā)布水利工程質量檢測單位資質等級標準的公告》 | 技術負責人是否具有10年以上從事水利水電工程建設相關工作經(jīng)歷，并具有水利水電專業(yè)高級以上技術職稱 | 現(xiàn)場檢查、 書面檢查、 網(wǎng)絡檢查 | 查閱勞動合同、社會保險憑證、職稱證書、資格證書等相關材料，查詢水利建設市場監(jiān)管平臺填報信息 | |
《水利工程質量檢測管理規(guī)定》第四條，《水利部關于發(fā)布水利工程質量檢測單位資質等級標準的公告》 | 檢測人員是否具有水利工程質量檢測員職業(yè)資格或者具備水利水電工程及相關專業(yè)中級以上技術職稱，并不少于15人 | 現(xiàn)場檢查、 書面檢查、 網(wǎng)絡檢查 | 查閱單位檢測人員名冊、勞動合同、社會保險憑證、職稱證書、資格證書等相關材料，查詢水利建設市場監(jiān)管平臺填報信息 | |||
4 | 技術管理和 質量保證體系 | 《水利工程質量檢測管理規(guī)定》第十三條，《水利部關于發(fā)布水利工程質量檢測單位資質等級標準的公告》 | 是否具有健全的技術管理和質量保證體系 | 現(xiàn)場檢查、 書面檢查 | 查閱質量手冊、程序文件、制度文件等相關資料 | |
《水利工程質量檢測管理規(guī)定》第十九條、第二十七條 | 是否建立檔案管理制度；檢測合同、委托單、原始記錄、質量檢測報告是否按年度統(tǒng)一編號，編號是否連續(xù)，是否存在隨意抽撤、涂改的行為；是否單獨建立檢測結果不合格臺賬；是否存在檔案資料管理混亂，造成檢測數(shù)據(jù)無法追溯的行為 | 現(xiàn)場檢查、書面檢查 | 查閱制度文件、檢測合同、委托單、原始記錄、檢測報告、檢測業(yè)務臺賬、檢測結果不合格臺賬等相關材料 | |||
檢測資質 | 5 | 場所環(huán)境 | 《水利工程質量檢測管理規(guī)定》第九條、第十三條、第二十一條和第二十二條，《檢驗檢測機構資質認定管理辦法》第九條 | 是否具有固定的工作場所，工作環(huán)境是否滿足檢驗檢測要求 | 現(xiàn)場檢查、 書面檢查 | 檢查單位母體試驗室；若單位承攬業(yè)務中有設立工地試驗室的，可視情況抽查其工地試驗室 |
6 | 設備設施 | 《水利工程質量檢測管理規(guī)定》第九條、第十三條、第二十一條，《檢驗檢測機構資質認定管理辦法》第九條 | 是否具備從事檢驗檢測活動所必需的檢驗檢測設備設施；設備設施是否滿足檢測能力的要求；儀器設備是否按照有關標準和規(guī)定要求運行、檢定和校準 | 現(xiàn)場檢查、 書面檢查 | 檢查設備設施配備情況，查閱儀器設備清單，以及運行、核查、檢定和校準記錄等相關材料，核對資質認定參數(shù)附表中參數(shù)對應的檢測方法所需的儀器設備 | |
7 | 信用信息 | 《水利建設市場主體信用信息管理辦法》第十二條 | 是否依法依規(guī)在水利建設市場監(jiān)管平臺填報基本信息和良好行為記錄信息，并對信息的真實性、及時性負責 | 現(xiàn)場檢查、 書面檢查、 網(wǎng)絡檢查 | 查詢水利建設市場監(jiān)管平臺填報信息，現(xiàn)場檢查實際情況 | |
8 | 檢測能力 | 《水利工程質量檢測管理規(guī)定》第三條、第二十二條，《水利部關于發(fā)布水利工程質量檢測單位資質等級標準的公告》 | 是否具備資質等級證書對應的巖土工程類、混凝土工程類、金屬結構類、機械電氣類和量測類檢測能力要求 | 現(xiàn)場檢查、 試驗操作 | 根據(jù)抽查對象的資質類別，抽取每個類別中對工程質量安全影響較大的1—2個參數(shù)，進行現(xiàn)場檢測或演示 | |
檢測行為 | 9 | 質量檢測單位資質使用 | 《水利工程質量檢測管理規(guī)定》第三條、第二十一條、第二十四條 | 是否存在未取得相應資質，擅自承擔檢測業(yè)務的行為 | 現(xiàn)場檢查、 書面檢查 | 查閱檢測業(yè)務臺賬、檢測合同、檢測報告、付款記錄等相關材料，與資質等級證書和資質認定證書進行對比核查 |
《水利工程質量檢測管理規(guī)定》第三條、第二十一條、第二十七條，《檢驗檢測機構資質認定管理辦法》第三十六條 | 是否存在下列行為：（一）超出資質等級范圍從事檢測活動；（二）超出資質認定證書規(guī)定的檢驗檢測能力范圍，擅自向社會出具具有證明作用的數(shù)據(jù)、結果 | 現(xiàn)場檢查、 書面檢查 | 查閱檢測業(yè)務臺賬、檢測合同、檢測報告等相關材料，與資質等級證書和資質認定證書進行對比核查 | |||
《水利工程質量檢測管理規(guī)定》第十二條、第二十一條、第二十七條 | 是否存在涂改、倒賣、出租、出借或者其他形式非法轉讓資質等級證書的行為 | 現(xiàn)場檢查、 書面檢查、 網(wǎng)絡檢查、 詢問核查 | 查閱資質等級證書、檢測合同、檢測報告、付款記錄等相關材料，查詢相關網(wǎng)絡平臺有無投訴舉報等信息，詢問相關人員核查實際情況 | |||
《水利工程質量檢測管理規(guī)定》第十四條、第二十一條、第二十七條 | 是否存在下列行為：（一）轉包質量檢測業(yè)務；（二）未經(jīng)委托方同意，分包質量檢測業(yè)務；（三）租借、掛靠資質 | 現(xiàn)場檢查、 書面檢查、 詢問核查 | 查閱檢測合同、檢測方案、檢測報告、原始記錄等相關材料，詢問相關人員核查實際情況 | |||
檢測行為
| 9 | 質量檢測單位資質使用 | 《水利工程質量檢測管理規(guī)定》第二十五條、第二十六條 | 是否存在下列行為：（一）隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請資質；（二）以欺騙、賄賂等不正當手段取得資質等級證書 | 現(xiàn)場檢查、 書面檢查、 網(wǎng)絡檢查、 詢問核查 | 查閱檢測合同、檢測報告等相關材料，檢查單位實際情況是否滿足資質等級要求，若不滿足則與其申請資質材料對比，查詢網(wǎng)站上資質申報材料，詢問相關人員核查實際情況 |
10 | 檢測報告 | 《水利工程質量檢測管理規(guī)定》第四條、第二十一條、第二十七條 | 是否存在下列行為：（一）使用不符合條件的檢測人員；（二）未按照規(guī)定在質量檢測報告上簽字蓋章 | 現(xiàn)場檢查、 書面檢查 | 查閱檢測報告、原始記錄、職稱證書、資格證書等相關材料，檢查檢測報告或證書簽發(fā)人的姓名、簽字或等效標識和簽發(fā)日期，核查授權簽字人、檢測試驗人員是否滿足條件要求，核對授權簽字人授權簽字領域，檢查檢測報告或證書的蓋章情況（檢測專用章、單位公章、CMA章、騎縫章等） | |
《水利工程質量檢測管理規(guī)定》第十七條 | 是否按照合同和有關標準及時、準確地向委托方提交質量檢測報告 | 現(xiàn)場檢查、 書面檢查 | 查閱檢測合同、委托單、檢測報告、原始記錄等相關材料，核對委托日期、取樣日期、檢測日期、報告簽發(fā)日期 | |||
《水利工程質量檢測管理規(guī)定》第十七條、第二十條、第二十八條、第三十條 | 是否存在下列行為：（一）出具虛假質量檢測報告；（二）篡改或偽造質量檢測報告；（三）不如實記錄、隨意取舍檢測數(shù)據(jù)；（四）弄虛作假、偽造數(shù)據(jù) | 現(xiàn)場檢查、 書面檢查、 詢問核查 | 查閱委托單、原始記錄、檢測報告、檢測報告、設備設施使用記錄等相關材料，查詢檢驗檢測統(tǒng)計直報系統(tǒng)，詢問參與試驗和報告簽發(fā)等相關人員核查 | |||
11 | 檢測活動 | 《水利工程質量檢測管理規(guī)定》第十五條 | 是否按照國家和行業(yè)標準進行檢測；無國家和行業(yè)標準的，是否由檢測單位提出方案，經(jīng)委托方確認后實施 | 現(xiàn)場檢查、 書面檢查 | 查閱檢測方案、檢測報告、原始記錄、設備設施使用記錄等相關材料 | |
《水利工程質量檢測管理規(guī)定》第十六條 | 質量檢測試樣的取樣是否嚴格執(zhí)行國家和行業(yè)標準 | 現(xiàn)場檢查、 書面檢查 | 查閱檢測方案、檢測報告、原始記錄等相關材料 | |||
《水利工程質量檢測管理規(guī)定》第十八條、第二十七條 | 是否按規(guī)定上報發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為和檢測不合格事項 | 現(xiàn)場檢查、 書面檢查 | 查閱檢測報告、檢測結果不合格臺賬、上報記錄等相關材料 |
