辦建設(shè)〔2022〕102號(hào)
各流域管理機(jī)構(gòu),各省、自治區(qū)、直轄市水利(水務(wù))廳(局),各計(jì)劃單列市水利(水務(wù))局,新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)水利局,各有關(guān)單位:
為深化水利“放管服”改革,創(chuàng)新和加強(qiáng)水利建設(shè)市場(chǎng)監(jiān)管,持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境,我部決定開展2022年度水利工程建設(shè)監(jiān)理單位和甲級(jí)質(zhì)量檢測(cè)單位“雙隨機(jī)、一公開”抽查工作,現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下:
一、抽查工作安排
本年度抽查工作分兩批進(jìn)行,具體抽查工作計(jì)劃詳見附件1。
二、抽查對(duì)象
抽查對(duì)象為水利部頒發(fā)資質(zhì)等級(jí)證書的監(jiān)理單位和甲級(jí)質(zhì)量檢測(cè)單位。本年度將從水利工程建設(shè)監(jiān)理單位和甲級(jí)質(zhì)量檢測(cè)單位名錄庫中,隨機(jī)抽取18家監(jiān)理單位和12家甲級(jí)質(zhì)量檢測(cè)單位。
三、抽查內(nèi)容
抽查內(nèi)容依據(jù)國家法律法規(guī)、水利部及有關(guān)部門規(guī)章和《水利部辦公廳關(guān)于印發(fā)水利工程建設(shè)監(jiān)理單位和甲級(jí)質(zhì)量檢測(cè)單位“雙隨機(jī)、一公開”抽查工作實(shí)施方案和執(zhí)法檢查人員名錄庫建設(shè)方案的通知》(辦建設(shè)函〔2019〕605號(hào))確定。本年度抽查事項(xiàng)清單詳見附件2、3。
四、抽查組織
水利部水利工程建設(shè)司和政策法規(guī)司牽頭,部機(jī)關(guān)有關(guān)司局、流域管理機(jī)構(gòu)和地方水行政主管部門配合,水利部建設(shè)管理與質(zhì)量安全中心具體實(shí)施,共同組織開展抽查工作。
五、抽查結(jié)果應(yīng)用
水利部將在水利部網(wǎng)站和全國水利建設(shè)市場(chǎng)監(jiān)管平臺(tái)公開抽查結(jié)果,并以“一企一單”方式將抽查發(fā)現(xiàn)問題及整改要求通知相關(guān)單位,對(duì)存在違法違規(guī)行為的單位予以行政處罰,對(duì)失信行為信息按照《水利建設(shè)市場(chǎng)主體信用信息管理辦法》(水建設(shè)〔2019〕306號(hào))進(jìn)行管理。對(duì)抽查發(fā)現(xiàn)的涉及其他部門主管的資質(zhì)資格等問題線索,另行處理。
六、抽查工作要求
?。ㄒ唬┝饔蚬芾頇C(jī)構(gòu)和地方水行政主管部門應(yīng)積極配合,協(xié)助開展抽查工作,為檢查工作提供便利條件。
?。ǘ┍怀椴閱挝粦?yīng)履行法定義務(wù),配合檢查工作,按要求認(rèn)真提供有關(guān)資料,不得消極對(duì)抗、弄虛作假,違者將依照相關(guān)規(guī)定予以處罰。
?。ㄈz查組成員應(yīng)嚴(yán)格遵守中央八項(xiàng)規(guī)定及其實(shí)施細(xì)則精神和廉潔自律以及新冠肺炎疫情防控有關(guān)要求,秉承客觀公正、實(shí)事求是的精神開展檢查工作,保守檢查對(duì)象的商業(yè)秘密。
水利部辦公廳
2022年4月7日
附件1
2022年度水利工程建設(shè)監(jiān)理單位和
甲級(jí)質(zhì)量檢測(cè)單位“雙隨機(jī)、一公開”抽查工作計(jì)劃
2022年度水利工程建設(shè)監(jiān)理單位和甲級(jí)質(zhì)量檢測(cè)單位“雙隨機(jī)、一公開”抽查工作計(jì)劃分兩批進(jìn)行,具體安排如下。
一、4月底前,印發(fā)《水利部辦公廳關(guān)于開展2022年度水利工程建設(shè)監(jiān)理和甲級(jí)質(zhì)量檢測(cè)單位“雙隨機(jī)、一公開”抽查工作的通知》。
二、5月底前,完成第一批9家水利工程建設(shè)監(jiān)理單位和6家甲級(jí)質(zhì)量檢測(cè)單位的現(xiàn)場(chǎng)抽查工作。
三、6月底前,在水利部網(wǎng)站和全國水利建設(shè)市場(chǎng)監(jiān)管平臺(tái)公開第一批抽查結(jié)果。
四、7月底前,完成第二批9家水利工程建設(shè)監(jiān)理單位和6家甲級(jí)質(zhì)量檢測(cè)單位的現(xiàn)場(chǎng)抽查工作。
五、8月底前,在水利部網(wǎng)站和全國水利建設(shè)市場(chǎng)監(jiān)管平臺(tái)公開第二批抽查結(jié)果。
根據(jù)新冠肺炎疫情防控工作要求,抽查時(shí)間如有調(diào)整另行通知。
附件2
水利工程建設(shè)監(jiān)理單位“雙隨機(jī)、一公開”抽查事項(xiàng)清單
檢查類別 | 序號(hào) | 檢查事項(xiàng) | 檢查依據(jù) | 檢查內(nèi)容 | 檢查方式 | 檢查方法 |
監(jiān)理資質(zhì) | 1 | 資質(zhì)等級(jí)證書 | 《水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)管理辦法》第十一條、第十五條 | 資質(zhì)等級(jí)證書中監(jiān)理單位的名稱、地址、法定代表人、技術(shù)負(fù)責(zé)人等信息,與營業(yè)執(zhí)照和單位實(shí)際情況是否一致;如有變更,是否及時(shí)辦理資質(zhì)證書變更手續(xù) | 現(xiàn)場(chǎng)檢查、 書面檢查 | 查閱資質(zhì)等級(jí)證書、營業(yè)執(zhí)照等相關(guān)材料,現(xiàn)場(chǎng)檢查實(shí)際情況 |
2 | 技術(shù)負(fù)責(zé)人 | 《水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)管理辦法》附件一 | 技術(shù)負(fù)責(zé)人是否具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱,并取得監(jiān)理工程師資格證書 | 現(xiàn)場(chǎng)檢查、 書面檢查、 網(wǎng)絡(luò)檢查 | 查閱技術(shù)負(fù)責(zé)人職稱證書、資格證書、勞動(dòng)合同、社會(huì)保險(xiǎn)憑證等相關(guān)材料,查詢水利建設(shè)市場(chǎng)監(jiān)管平臺(tái)填報(bào)信息 | |
3 | 信用信息 | 《水利建設(shè)市場(chǎng)主體信用信息管理辦法》第十二條 | 是否依法依規(guī)在水利建設(shè)市場(chǎng)監(jiān)管平臺(tái)填報(bào)基本信息和良好行為記錄信息,并對(duì)信息的真實(shí)性、及時(shí)性負(fù)責(zé) | 現(xiàn)場(chǎng)檢查、 書面檢查、 網(wǎng)絡(luò)檢查 | 查詢水利建設(shè)市場(chǎng)監(jiān)管平臺(tái)填報(bào)信息,現(xiàn)場(chǎng)檢查實(shí)際情況 | |
監(jiān)理行為 | 4 | 監(jiān)理資質(zhì)使用 | 《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第三十四條、第六十條,《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》第七條、第二十七條,《水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)管理辦法》第七條 | 是否存在下列行為:(一)超越本單位資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍承攬監(jiān)理業(yè)務(wù);(二)未取得相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)證書承攬監(jiān)理業(yè)務(wù);(三)以欺騙手段取得的資質(zhì)等級(jí)證書承攬業(yè)務(wù) | 現(xiàn)場(chǎng)檢查、 書面檢查 | 查閱監(jiān)理合同、初步設(shè)計(jì)批復(fù)文件、招標(biāo)文件等相關(guān)材料,與資質(zhì)等級(jí)證書進(jìn)行對(duì)比核查 |
《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第三十四條、第六十一條、第六十二條,《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》第九條、第二十七條 | 是否存在下列行為:(一)允許其他單位或個(gè)人以本單位名義承攬監(jiān)理業(yè)務(wù);(二)轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù) | 現(xiàn)場(chǎng)檢查、 書面檢查 | 查閱監(jiān)理合同、付款記錄、單位監(jiān)理人員名冊(cè)、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理部人員組成文件等相關(guān)材料,檢查現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理部人員配備、監(jiān)理文件簽署情況 | |||
監(jiān)理行為 | 5 | 監(jiān)理人員配備 | 《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》第十條、第三十條 | 是否存在以下行為:聘用無相應(yīng)監(jiān)理人員資格的人員從事監(jiān)理業(yè)務(wù) | 現(xiàn)場(chǎng)檢查、 書面檢查、 網(wǎng)絡(luò)檢查 | 查閱單位監(jiān)理人員名冊(cè)、監(jiān)理部人員組成文件、資格證書、社會(huì)保險(xiǎn)憑證等相關(guān)材料,查詢水利建設(shè)市場(chǎng)監(jiān)管平臺(tái)填報(bào)信息 |
《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》第十條 | 是否存在以下行為:監(jiān)理人員同時(shí)在兩個(gè)以上水利工程項(xiàng)目從事監(jiān)理業(yè)務(wù) | 現(xiàn)場(chǎng)檢查、 書面檢查、 網(wǎng)絡(luò)檢查 | 查閱監(jiān)理合同、監(jiān)理部人員組成文件、考勤記錄等相關(guān)材料,查詢水利建設(shè)市場(chǎng)監(jiān)管平臺(tái)填報(bào)信息 | |||
《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第三十七條,《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》第十條、第十一條 | (一)是否按照監(jiān)理合同,選派滿足監(jiān)理工作要求且具備相應(yīng)資格的監(jiān)理工程師進(jìn)駐施工現(xiàn)場(chǎng);(二)選派的總監(jiān)理工程師是否具有工程類高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱;(三)監(jiān)理實(shí)施期間監(jiān)理人員有變化的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知被監(jiān)理單位;(四)監(jiān)理單位更換總監(jiān)理工程師和其他主要監(jiān)理人員不符合監(jiān)理合同的約定 | 現(xiàn)場(chǎng)檢查、 書面檢查 | 抽取監(jiān)理項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)檢查,查閱監(jiān)理合同、監(jiān)理部人員組成文件、資格證書、職稱證書、考勤記錄等相關(guān)材料 | |||
6 | 監(jiān)理質(zhì)量行為 | 《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第六十七條,《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》第十五條、第二十七條 | 是否存在下列行為:(一)與建設(shè)單位或者施工單位串通,弄虛作假,降低工程或設(shè)備質(zhì)量;(二)將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字 | 現(xiàn)場(chǎng)檢查、 書面檢查 | 抽取監(jiān)理項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)檢查,查閱質(zhì)量評(píng)定資料,原材料、構(gòu)配件和設(shè)備進(jìn)場(chǎng)報(bào)驗(yàn)等相關(guān)材料 | |
《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第三十五條、第六十八條,《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》第十條、第二十七條 | 是否存在以下行為:與被監(jiān)理工程的施工承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系承擔(dān)該項(xiàng)建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù) | 現(xiàn)場(chǎng)檢查、 書面檢查、 網(wǎng)絡(luò)檢查 | 抽取監(jiān)理項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)檢查,查閱監(jiān)理單位企業(yè)章程、監(jiān)理項(xiàng)目的施工承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)等單位名單,可通過網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)查詢相關(guān)單位隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系 | |||
監(jiān)理行為 | 6 | 監(jiān)理質(zhì)量行為 | 《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第三十八條,《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》第十五條 | 是否按照監(jiān)理規(guī)范的要求,采取旁站、巡視、跟蹤檢測(cè)和平行檢測(cè)等方式實(shí)施監(jiān)理,發(fā)現(xiàn)問題是否及時(shí)糾正、報(bào)告 | 現(xiàn)場(chǎng)檢查、 書面檢查 | 抽取監(jiān)理項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)檢查,查閱監(jiān)理日志、旁站記錄、巡視記錄、平行檢測(cè)記錄和跟蹤檢測(cè)記錄等相關(guān)材料 |
《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第三十七條,《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》第十四條、第十五條、第十七條 | 是否存在下列行為:(一)未經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字,施工圖用于施工;(二)未經(jīng)監(jiān)理工程師簽字,建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備已在工程上使用或者安裝,施工單位已進(jìn)行下一道工序施工;(三)未經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字,項(xiàng)目法人已支付工程款;(四)未經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字,工程已竣工驗(yàn)收 | 現(xiàn)場(chǎng)檢查、 書面檢查 | 抽取監(jiān)理項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)檢查,查閱施工圖、進(jìn)場(chǎng)報(bào)驗(yàn)材料,工序報(bào)驗(yàn)材料、付款憑證、竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等相關(guān)材料 | |||
《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》第三十條 | 是否存在隱瞞有關(guān)情況、拒絕提供材料或者提供虛假材料的行為 | 現(xiàn)場(chǎng)檢查、 書面檢查、 詢問核查 | 查閱相關(guān)資料,現(xiàn)場(chǎng)檢查實(shí)際情況,詢問相關(guān)人員核查 | |||
7 | 監(jiān)理安全行為 | 《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第十四條、第五十七條,《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》第十八條、第二十九條 | 是否存在下列行為:(一)未對(duì)施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施或者專項(xiàng)施工方案進(jìn)行審查;(二)發(fā)現(xiàn)安全事故隱患未及時(shí)要求施工單位整改或者暫時(shí)停止施工;(三)施工單位拒不整改或者不停止施工,未及時(shí)向有關(guān)水行政主管部門或者流域管理機(jī)構(gòu)報(bào)告;(四)未依照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)理 | 現(xiàn)場(chǎng)檢查、書面檢查 | 抽取監(jiān)理項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)檢查,查閱批復(fù)表、監(jiān)理日志、監(jiān)理通知等相關(guān)材料 |
附件3
水利工程甲級(jí)質(zhì)量檢測(cè)單位“雙隨機(jī)、一公開”抽查事項(xiàng)清單
檢查類別 | 序號(hào) | 檢查事項(xiàng) | 檢查依據(jù) | 檢查內(nèi)容 | 檢查方式 | 檢查方法 |
檢測(cè)資質(zhì) | 1 | 質(zhì)量檢測(cè)單位資質(zhì)等級(jí)證書 | 《水利工程質(zhì)量檢測(cè)管理規(guī)定》第六條、第十條 | 資質(zhì)等級(jí)證書中檢測(cè)單位的名稱、地址、法定代表人、技術(shù)負(fù)責(zé)人等信息,與營業(yè)執(zhí)照(或事業(yè)單位法人證書)和單位實(shí)際情況是否一致;如有變更,是否及時(shí)辦理變更手續(xù) | 現(xiàn)場(chǎng)檢查、 書面檢查 | 查閱資質(zhì)等級(jí)證書、營業(yè)執(zhí)照等相關(guān)材料,現(xiàn)場(chǎng)檢查實(shí)際情況 |
2 | 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定證書 | 《水利工程質(zhì)量檢測(cè)管理規(guī)定》第六條,《水利部關(guān)于發(fā)布水利工程質(zhì)量檢測(cè)單位資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的公告》 | 資質(zhì)認(rèn)定證書是否在有效期內(nèi);資質(zhì)認(rèn)定證書中地址與單位實(shí)際情況是否一致;資質(zhì)認(rèn)定證書附表中參數(shù)是否滿足《水利部關(guān)于發(fā)布水利工程質(zhì)量檢測(cè)單位資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的公告》中對(duì)檢測(cè)能力的要求 | 現(xiàn)場(chǎng)檢查、 書面檢查 | 查閱資質(zhì)認(rèn)定證書,核對(duì)證書有效期、地址、附表中參數(shù) | |
3 | 人員配備 | 《水利工程質(zhì)量檢測(cè)管理規(guī)定》第四條,《水利部關(guān)于發(fā)布水利工程質(zhì)量檢測(cè)單位資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的公告》 | 技術(shù)負(fù)責(zé)人是否具有10年以上從事水利水電工程建設(shè)相關(guān)工作經(jīng)歷,并具有水利水電專業(yè)高級(jí)以上技術(shù)職稱 | 現(xiàn)場(chǎng)檢查、 書面檢查、 網(wǎng)絡(luò)檢查 | 查閱勞動(dòng)合同、社會(huì)保險(xiǎn)憑證、職稱證書、資格證書等相關(guān)材料,查詢水利建設(shè)市場(chǎng)監(jiān)管平臺(tái)填報(bào)信息 | |
《水利工程質(zhì)量檢測(cè)管理規(guī)定》第四條,《水利部關(guān)于發(fā)布水利工程質(zhì)量檢測(cè)單位資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的公告》 | 檢測(cè)人員是否具有水利工程質(zhì)量檢測(cè)員職業(yè)資格或者具備水利水電工程及相關(guān)專業(yè)中級(jí)以上技術(shù)職稱,并不少于15人 | 現(xiàn)場(chǎng)檢查、 書面檢查、 網(wǎng)絡(luò)檢查 | 查閱單位檢測(cè)人員名冊(cè)、勞動(dòng)合同、社會(huì)保險(xiǎn)憑證、職稱證書、資格證書等相關(guān)材料,查詢水利建設(shè)市場(chǎng)監(jiān)管平臺(tái)填報(bào)信息 | |||
4 | 技術(shù)管理和 質(zhì)量保證體系 | 《水利工程質(zhì)量檢測(cè)管理規(guī)定》第十三條,《水利部關(guān)于發(fā)布水利工程質(zhì)量檢測(cè)單位資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的公告》 | 是否具有健全的技術(shù)管理和質(zhì)量保證體系 | 現(xiàn)場(chǎng)檢查、 書面檢查 | 查閱質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、制度文件等相關(guān)資料 | |
《水利工程質(zhì)量檢測(cè)管理規(guī)定》第十九條、第二十七條 | 是否建立檔案管理制度;檢測(cè)合同、委托單、原始記錄、質(zhì)量檢測(cè)報(bào)告是否按年度統(tǒng)一編號(hào),編號(hào)是否連續(xù),是否存在隨意抽撤、涂改的行為;是否單獨(dú)建立檢測(cè)結(jié)果不合格臺(tái)賬;是否存在檔案資料管理混亂,造成檢測(cè)數(shù)據(jù)無法追溯的行為 | 現(xiàn)場(chǎng)檢查、書面檢查 | 查閱制度文件、檢測(cè)合同、委托單、原始記錄、檢測(cè)報(bào)告、檢測(cè)業(yè)務(wù)臺(tái)賬、檢測(cè)結(jié)果不合格臺(tái)賬等相關(guān)材料 | |||
檢測(cè)資質(zhì) | 5 | 場(chǎng)所環(huán)境 | 《水利工程質(zhì)量檢測(cè)管理規(guī)定》第九條、第十三條、第二十一條和第二十二條,《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》第九條 | 是否具有固定的工作場(chǎng)所,工作環(huán)境是否滿足檢驗(yàn)檢測(cè)要求 | 現(xiàn)場(chǎng)檢查、 書面檢查 | 檢查單位母體試驗(yàn)室;若單位承攬業(yè)務(wù)中有設(shè)立工地試驗(yàn)室的,可視情況抽查其工地試驗(yàn)室 |
6 | 設(shè)備設(shè)施 | 《水利工程質(zhì)量檢測(cè)管理規(guī)定》第九條、第十三條、第二十一條,《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》第九條 | 是否具備從事檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)所必需的檢驗(yàn)檢測(cè)設(shè)備設(shè)施;設(shè)備設(shè)施是否滿足檢測(cè)能力的要求;儀器設(shè)備是否按照有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定要求運(yùn)行、檢定和校準(zhǔn) | 現(xiàn)場(chǎng)檢查、 書面檢查 | 檢查設(shè)備設(shè)施配備情況,查閱儀器設(shè)備清單,以及運(yùn)行、核查、檢定和校準(zhǔn)記錄等相關(guān)材料,核對(duì)資質(zhì)認(rèn)定參數(shù)附表中參數(shù)對(duì)應(yīng)的檢測(cè)方法所需的儀器設(shè)備 | |
7 | 信用信息 | 《水利建設(shè)市場(chǎng)主體信用信息管理辦法》第十二條 | 是否依法依規(guī)在水利建設(shè)市場(chǎng)監(jiān)管平臺(tái)填報(bào)基本信息和良好行為記錄信息,并對(duì)信息的真實(shí)性、及時(shí)性負(fù)責(zé) | 現(xiàn)場(chǎng)檢查、 書面檢查、 網(wǎng)絡(luò)檢查 | 查詢水利建設(shè)市場(chǎng)監(jiān)管平臺(tái)填報(bào)信息,現(xiàn)場(chǎng)檢查實(shí)際情況 | |
8 | 檢測(cè)能力 | 《水利工程質(zhì)量檢測(cè)管理規(guī)定》第三條、第二十二條,《水利部關(guān)于發(fā)布水利工程質(zhì)量檢測(cè)單位資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的公告》 | 是否具備資質(zhì)等級(jí)證書對(duì)應(yīng)的巖土工程類、混凝土工程類、金屬結(jié)構(gòu)類、機(jī)械電氣類和量測(cè)類檢測(cè)能力要求 | 現(xiàn)場(chǎng)檢查、 試驗(yàn)操作 | 根據(jù)抽查對(duì)象的資質(zhì)類別,抽取每個(gè)類別中對(duì)工程質(zhì)量安全影響較大的1—2個(gè)參數(shù),進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)或演示 | |
檢測(cè)行為 | 9 | 質(zhì)量檢測(cè)單位資質(zhì)使用 | 《水利工程質(zhì)量檢測(cè)管理規(guī)定》第三條、第二十一條、第二十四條 | 是否存在未取得相應(yīng)資質(zhì),擅自承擔(dān)檢測(cè)業(yè)務(wù)的行為 | 現(xiàn)場(chǎng)檢查、 書面檢查 | 查閱檢測(cè)業(yè)務(wù)臺(tái)賬、檢測(cè)合同、檢測(cè)報(bào)告、付款記錄等相關(guān)材料,與資質(zhì)等級(jí)證書和資質(zhì)認(rèn)定證書進(jìn)行對(duì)比核查 |
《水利工程質(zhì)量檢測(cè)管理規(guī)定》第三條、第二十一條、第二十七條,《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》第三十六條 | 是否存在下列行為:(一)超出資質(zhì)等級(jí)范圍從事檢測(cè)活動(dòng);(二)超出資質(zhì)認(rèn)定證書規(guī)定的檢驗(yàn)檢測(cè)能力范圍,擅自向社會(huì)出具具有證明作用的數(shù)據(jù)、結(jié)果 | 現(xiàn)場(chǎng)檢查、 書面檢查 | 查閱檢測(cè)業(yè)務(wù)臺(tái)賬、檢測(cè)合同、檢測(cè)報(bào)告等相關(guān)材料,與資質(zhì)等級(jí)證書和資質(zhì)認(rèn)定證書進(jìn)行對(duì)比核查 | |||
《水利工程質(zhì)量檢測(cè)管理規(guī)定》第十二條、第二十一條、第二十七條 | 是否存在涂改、倒賣、出租、出借或者其他形式非法轉(zhuǎn)讓資質(zhì)等級(jí)證書的行為 | 現(xiàn)場(chǎng)檢查、 書面檢查、 網(wǎng)絡(luò)檢查、 詢問核查 | 查閱資質(zhì)等級(jí)證書、檢測(cè)合同、檢測(cè)報(bào)告、付款記錄等相關(guān)材料,查詢相關(guān)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)有無投訴舉報(bào)等信息,詢問相關(guān)人員核查實(shí)際情況 | |||
《水利工程質(zhì)量檢測(cè)管理規(guī)定》第十四條、第二十一條、第二十七條 | 是否存在下列行為:(一)轉(zhuǎn)包質(zhì)量檢測(cè)業(yè)務(wù);(二)未經(jīng)委托方同意,分包質(zhì)量檢測(cè)業(yè)務(wù);(三)租借、掛靠資質(zhì) | 現(xiàn)場(chǎng)檢查、 書面檢查、 詢問核查 | 查閱檢測(cè)合同、檢測(cè)方案、檢測(cè)報(bào)告、原始記錄等相關(guān)材料,詢問相關(guān)人員核查實(shí)際情況 | |||
檢測(cè)行為
| 9 | 質(zhì)量檢測(cè)單位資質(zhì)使用 | 《水利工程質(zhì)量檢測(cè)管理規(guī)定》第二十五條、第二十六條 | 是否存在下列行為:(一)隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)資質(zhì);(二)以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得資質(zhì)等級(jí)證書 | 現(xiàn)場(chǎng)檢查、 書面檢查、 網(wǎng)絡(luò)檢查、 詢問核查 | 查閱檢測(cè)合同、檢測(cè)報(bào)告等相關(guān)材料,檢查單位實(shí)際情況是否滿足資質(zhì)等級(jí)要求,若不滿足則與其申請(qǐng)資質(zhì)材料對(duì)比,查詢網(wǎng)站上資質(zhì)申報(bào)材料,詢問相關(guān)人員核查實(shí)際情況 |
10 | 檢測(cè)報(bào)告 | 《水利工程質(zhì)量檢測(cè)管理規(guī)定》第四條、第二十一條、第二十七條 | 是否存在下列行為:(一)使用不符合條件的檢測(cè)人員;(二)未按照規(guī)定在質(zhì)量檢測(cè)報(bào)告上簽字蓋章 | 現(xiàn)場(chǎng)檢查、 書面檢查 | 查閱檢測(cè)報(bào)告、原始記錄、職稱證書、資格證書等相關(guān)材料,檢查檢測(cè)報(bào)告或證書簽發(fā)人的姓名、簽字或等效標(biāo)識(shí)和簽發(fā)日期,核查授權(quán)簽字人、檢測(cè)試驗(yàn)人員是否滿足條件要求,核對(duì)授權(quán)簽字人授權(quán)簽字領(lǐng)域,檢查檢測(cè)報(bào)告或證書的蓋章情況(檢測(cè)專用章、單位公章、CMA章、騎縫章等) | |
《水利工程質(zhì)量檢測(cè)管理規(guī)定》第十七條 | 是否按照合同和有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及時(shí)、準(zhǔn)確地向委托方提交質(zhì)量檢測(cè)報(bào)告 | 現(xiàn)場(chǎng)檢查、 書面檢查 | 查閱檢測(cè)合同、委托單、檢測(cè)報(bào)告、原始記錄等相關(guān)材料,核對(duì)委托日期、取樣日期、檢測(cè)日期、報(bào)告簽發(fā)日期 | |||
《水利工程質(zhì)量檢測(cè)管理規(guī)定》第十七條、第二十條、第二十八條、第三十條 | 是否存在下列行為:(一)出具虛假質(zhì)量檢測(cè)報(bào)告;(二)篡改或偽造質(zhì)量檢測(cè)報(bào)告;(三)不如實(shí)記錄、隨意取舍檢測(cè)數(shù)據(jù);(四)弄虛作假、偽造數(shù)據(jù) | 現(xiàn)場(chǎng)檢查、 書面檢查、 詢問核查 | 查閱委托單、原始記錄、檢測(cè)報(bào)告、檢測(cè)報(bào)告、設(shè)備設(shè)施使用記錄等相關(guān)材料,查詢檢驗(yàn)檢測(cè)統(tǒng)計(jì)直報(bào)系統(tǒng),詢問參與試驗(yàn)和報(bào)告簽發(fā)等相關(guān)人員核查 | |||
11 | 檢測(cè)活動(dòng) | 《水利工程質(zhì)量檢測(cè)管理規(guī)定》第十五條 | 是否按照國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢測(cè);無國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的,是否由檢測(cè)單位提出方案,經(jīng)委托方確認(rèn)后實(shí)施 | 現(xiàn)場(chǎng)檢查、 書面檢查 | 查閱檢測(cè)方案、檢測(cè)報(bào)告、原始記錄、設(shè)備設(shè)施使用記錄等相關(guān)材料 | |
《水利工程質(zhì)量檢測(cè)管理規(guī)定》第十六條 | 質(zhì)量檢測(cè)試樣的取樣是否嚴(yán)格執(zhí)行國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn) | 現(xiàn)場(chǎng)檢查、 書面檢查 | 查閱檢測(cè)方案、檢測(cè)報(bào)告、原始記錄等相關(guān)材料 | |||
《水利工程質(zhì)量檢測(cè)管理規(guī)定》第十八條、第二十七條 | 是否按規(guī)定上報(bào)發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為和檢測(cè)不合格事項(xiàng) | 現(xiàn)場(chǎng)檢查、 書面檢查 | 查閱檢測(cè)報(bào)告、檢測(cè)結(jié)果不合格臺(tái)賬、上報(bào)記錄等相關(guān)材料 |
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